Presentación de documentos de prevención de lavado de activos

/ Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros

Trámite mediante el cual las compañías bajo control de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros, presenta los planes e informes requeridos por las Normas de Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Otros Delitos.

Los documentos a presentar son:

  • Compañías del sector societario
  1. Auditoría de cumplimiento de las Normas de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo y Otros Delitos.
  2. Actualización de datos del oficial de cumplimiento titular y suplente.
  • Entes del mercado de valores
  1. Auditoría de cumplimiento de las Normas de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo y Otros Delitos.
  2. Plan anual de trabajo.
  3. Información sobre los reportes remitidos a la Unidad de Análisis Financiero y Económico.
  4. Informe de cumplimiento del plan de trabajo del año anterior.
  5. Actualización de datos del oficial de cumplimiento titular y suplente.
  • Compañías de seguros y reaseguros
  1. Auditoría de cumplimiento de las Normas de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo y Otros Delitos.
  2. Plan anual de trabajo.
  3. Informe de cumplimiento del plan de trabajo del año anterior.
  4. Actualización de datos del oficial de cumplimiento titular y suplente.

 

Beneficiarios

Las personas que están obligadas o habilitadas para realizar el trámite son: personas jurídicas bajo control y vigilancia de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros, obligadas a cumplir con lo dispuesto en las Normas de Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento de Terrorismo y Otros Delitos.

Requisitos Obligatorios

Se deben adjuntar en formato pdf, los siguiente documentos:

Compañías del sector societario

Auditoría de cumplimiento de las Normas de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo y Otros Delitos.

Actualización de datos del oficial de cumplimiento titular y suplente.

Entes del mercado de valores

Auditoría de cumplimiento de las Normas de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo y Otros Delitos.

Plan anual de trabajo.

Información sobre los reportes remitidos a la Unidad de Análisis Financiero y Económico.

Informe de cumplimiento del plan de trabajo del año anterior.

Actualización de datos del oficial de cumplimiento titular y suplente.

Compañías de seguros y reaseguros

Auditoría de cumplimiento de las Normas de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo y Otros Delitos.

Plan anual de trabajo.

Informe de cumplimiento del plan de trabajo del año anterior.

Actualización de datos del oficial de cumplimiento titular y suplente.

Requisitos Especiales

N/A

Procedimiento

1. Ingresar al portal web www.supercias.gob.ec.

2. Seleccionar la opción PORTAL DE TRÁMITES EN LÍNEA.

3. Seleccionar el tipo de sector al que pertenece: SOCIETARIO, MERCADO DE VALORES o SEGUROS.

4. Ingresar el usuario y contraseña de la compañía.

5. Dentro del menú de opciones, seleccionar la opción DOCUMENTOS DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS.

6. Seleccionar el periodo al que correspondan los documentos a cargar.

7. Adjuntar los documentos requeridos.

8. Enviar los documentos a través del sistema.

El sistema enviará una notificación confirmando el envío de los documentos.

Consideraciones: 

Para realizar la presentación de información financiera y societaria, las compañías deben obtener su clave de acceso y contraseña mediante el proceso de Actualización de Información General. 

Los documentos que se adjuntarán deben estar en formato PDF. El tamaño máximo permitido por página es de 150kb. El escaneo debe hacerse en blanco y negro con una resolución máxima de 300ppp (puntos por pulgada).

Trámite en Línea

https://iib.supercias.gob.ec/portalTramites/

Costo

N/A

Vigencia

N/A

Horario

Horarios de atención presencial:

  • Atención a nivel nacional de lunes a viernes de 08h30 a 17h00.
  • En la Dirección Nacional de Inspección, Control, Auditoría e Intervención (Guayaquil), los usuarios deberán separar cita al (04) 3728500 Ext.: 2504/2530.

 

Lugares de atención presencial:

Matriz Guayaquil

  • Centro Financiero Público (9 de Octubre 200 y Pichincha)
  • (593) (04) 3728500 Ext.: 2457/2458

Intendencias Regionales:

Quito

  • Calle Roca 660 y Amazonas
  • (02) 2997800 Ext.: 1670 / 1210

Ambato

  • Av. De las Américas 2024 entre Cuba y Nicaragua
  • (03) 2521523/ 2521611 Ext.: 3100

Portoviejo

  • Av. Paulo Emilio Macías Sabando y Eduardo Izaguirre
  • (05) 2634856/ 2633868 Ext.: 3400

Cuenca

  • Manuel J. Calle 3-123 y Av. Estadio
  • (07) 2882449 / 2882810 Ext.: 3300

Loja

  • Av. Emiliano Ortega, Pasaje A entre Colón e Imbabura
  • (07) 2564110 / 2570144 Ext. 3600

Machala

  • Av. 25 de Junio 523 entre Buenavista y Colón
  • (07) 2960300 / 2930756 Ext.: 3200

Para el caso de trámites en línea: